寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司關(guān)于擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 擬聘任的會計(jì)師事務(wù)所名稱：天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。上述議案尚需提交公司股東大會審議。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
事務(wù)所名稱 | 天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | ||||||
成立日期 | 2011年7月18日 | 組織形式 | 特殊普通合伙 | ||||
注冊地址 | 浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號 | ||||||
首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人數(shù)量 | 225人 | ||||
上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 | 注冊會計(jì)師 | 2,064人 | |||||
簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會計(jì)師 | 780人 | ||||||
2021年（經(jīng)審計(jì)）業(yè)務(wù)收入 | 業(yè)務(wù)收入總額 | 35.01億元 | |||||
審計(jì)業(yè)務(wù)收入 | 31.78億元 | ||||||
證券業(yè)務(wù)收入 | 19.01億元 | ||||||
2022年上市公司（含A、B股）審計(jì)情況 | 客戶家數(shù) | 612家 | |||||
審計(jì)收費(fèi)總額 | 6.32億元 | ||||||
涉及主要行業(yè) | 制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，金融業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，建筑業(yè)，采礦業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，教育，綜合等 | ||||||
本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù) | 22 | ||||||
注：天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2022年業(yè)務(wù)收入、2022年上市公司（含A、B股）審計(jì)收費(fèi)總額尚未審計(jì)結(jié)束，故仍然按照審計(jì)機(jī)構(gòu)提供的2021年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行披露；除前述之外上述其他基本信息均為截至2022年12月31日實(shí)際情況。
2.投資者保護(hù)能力
上年末，天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1億元以上，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過1億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購買符合財(cái)政部關(guān)于《會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。
近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：
起訴（仲裁人） | 被訴（被仲裁人） | 訴訟（仲裁）事件 | 訴訟（仲裁）金額 | 訴訟（仲裁）結(jié)果 |
投資者 | 亞太藥業(yè)、天健、安信證券 | 年度報(bào)告 | 部分案件在訴前調(diào)解階段，未統(tǒng)計(jì) | 一審判決天健在投資者損失的5%范圍內(nèi)承擔(dān)比例連帶責(zé)任，天健投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額 |
投資者 | 羅頓發(fā)展、天健 | 年度報(bào)告 | 未統(tǒng)計(jì) | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額 |
投資者 | 東海證券、華儀電氣、天健 | 年度報(bào)告 | 未統(tǒng)計(jì) | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額 |
伯朗特機(jī)器人 股份有限公司 | 天健、天健廣東分所 | 年度報(bào)告 | 未統(tǒng)計(jì) | 案件尚未開庭，天健投保的職業(yè)保險(xiǎn)足以覆蓋賠償金額 |
3.誠信記錄
天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰1次、監(jiān)督管理措施13次、自律監(jiān)管措施1次，未受到刑事處罰和紀(jì)律處分。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰3人次、監(jiān)督管理措施31人次、自律監(jiān)管措施2人次、紀(jì)律處分3人次，未受到刑事處罰，共涉及39人。
（二）項(xiàng)目信息
1. 基本信息
項(xiàng)目組成員 | 姓名 | 何時(shí)成為注冊會計(jì)師 | 何時(shí)開始從事上市公司審計(jì) | 何時(shí)開始在本所執(zhí)業(yè) | 何時(shí)開始為本公司提供審計(jì)服務(wù) | 近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告情況 |
項(xiàng)目合伙人 | 伍賢春 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2015年 | 水晶光電、新亞電子、藍(lán)特光學(xué)、華研精機(jī) |
簽字注冊會計(jì)師 | 伍賢春 | 2008年 | 2006年 | 2006年 | 2015年 | 水晶光電、新亞電子、藍(lán)特光學(xué)、華研精機(jī) |
邱麟凱 | 2017年 | 2011年 | 2011年 | 2023年 | 藍(lán)特光學(xué)、電光科技 | |
項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人 | 王晨 | 2011年 | 2011年 | 2018年 | 寧波聯(lián)合、三花智能、圣達(dá)生物、上海鋼聯(lián)，均普智能 |
2.誠信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>
4.審計(jì)收費(fèi)
2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬元（含稅）、內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
二、擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會的履職情況
2023年4月3日審計(jì)委員會召開二○二二年度會議，會議審議了《關(guān)于對年審會計(jì)師事務(wù)所從事2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告》和《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。審計(jì)委員為認(rèn)為：天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)能嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)要求和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀地反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和內(nèi)控現(xiàn)狀。審計(jì)委員會還對該會計(jì)師事務(wù)所從事公司2022年度審計(jì)的工作情況及執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了核查，對其專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠信狀況均表示滿意。
審計(jì)委員會二○二二年度會議審議通過了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。同意提交公司董事會審議。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
獨(dú)立董事在公司董事會召開審議續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的會議前，已知悉擬續(xù)聘的會計(jì)師事務(wù)所為天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），在對該會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、誠信狀況和獨(dú)立性進(jìn)行了認(rèn)真、全面的審查后，予以了事前認(rèn)可。
作為公司獨(dú)立董事，我們認(rèn)為：公司擬續(xù)聘的會計(jì)師事務(wù)所在對公司2022年度的審計(jì)中，能夠嚴(yán)格按照中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定開展審計(jì)工作，履行必要的審計(jì)程序，獲取充分恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)；審計(jì)時(shí)間充足，審計(jì)人員配備合理，執(zhí)業(yè)能力勝任；所出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀反映公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量和財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制狀況；審計(jì)意見符合公司的實(shí)際情況；未發(fā)現(xiàn)參與公司財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)工作的人員有違反相關(guān)保密規(guī)定的行為。續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案經(jīng)審計(jì)委員會提議并經(jīng)董事會審議通過，且董事會在審議此議案時(shí)審議程序履行充分、恰當(dāng)，故同意將此議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會的審議和表決情況
公司第十屆董事會第四次會議審議并表決通過了《關(guān)于聘任公司2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。擬續(xù)聘天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期均為一年。同時(shí)，支付其年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用人民幣100萬元（含稅）、年度內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣40萬元（含稅），并承擔(dān)其辦公所在地至現(xiàn)場審計(jì)地點(diǎn)的往返交通費(fèi)及現(xiàn)場審計(jì)期間的食宿費(fèi)用。
表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。
（四）生效日期
本次聘任會計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司董事會
二〇二三年四月十日